20世紀(jì)80年代，美國(guó)通過(guò)了影響深遠(yuǎn)的拜杜法案，促進(jìn)政府資助研究產(chǎn)生的專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化。幾十年后，這項(xiàng)被《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》譽(yù)為“美國(guó)過(guò)去半個(gè)世紀(jì)最優(yōu)秀的法案”，激發(fā)了大量科技成果轉(zhuǎn)化，催生了美國(guó)創(chuàng)新的黃金時(shí)代。政策的影響經(jīng)常需要十幾年乃至幾十年才能顯現(xiàn)，要求我們要有歷史視野未來(lái)眼光，立足未來(lái)謀劃當(dāng)下，避免只緣身在此山中，不識(shí)廬山真面目。

《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出，到2050年建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)，成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地，為我國(guó)建成富強(qiáng)民主文明和諧的社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)提供強(qiáng)大支撐。

根據(jù)《粵港澳大灣區(qū)規(guī)劃》，到2035 年，大灣區(qū)形成以創(chuàng)新為主要支撐的經(jīng)濟(jì)體系和發(fā)展模式，經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技實(shí)力大幅躍升，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、影響力進(jìn)一步增強(qiáng)。樂(lè)觀設(shè)想，到2050年粵港澳大灣區(qū)應(yīng)該已經(jīng)建成具有全球影響力的國(guó)際科技創(chuàng)新中心，成為我國(guó)建設(shè)世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)的核心引擎。

科技成果轉(zhuǎn)化在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中的重要性毋庸多言。從科技成果轉(zhuǎn)化的全流程來(lái)看，做好科技成果轉(zhuǎn)化就是要做好四個(gè)環(huán)節(jié)：有的轉(zhuǎn)，愿意轉(zhuǎn)，能夠轉(zhuǎn)，轉(zhuǎn)得順。

有的轉(zhuǎn)指的是，要有有價(jià)值的科研成果特別是基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的成果，可以進(jìn)行轉(zhuǎn)化。愿意轉(zhuǎn)指的是，科研工作者及其所在機(jī)構(gòu)有足夠的意愿來(lái)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，涉及的主要是激勵(lì)問(wèn)題。能夠轉(zhuǎn)指的是，科研工作者及其所在機(jī)構(gòu)有權(quán)利進(jìn)行轉(zhuǎn)化，主要涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)、使用權(quán)歸屬問(wèn)題。轉(zhuǎn)得順指的是，科技成果轉(zhuǎn)化體系完備，運(yùn)轉(zhuǎn)高效，交易成本低。

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一、2050年大灣區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化遠(yuǎn)景

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（一）基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究相得益彰

有的轉(zhuǎn)是科技成果轉(zhuǎn)化的源頭，但卻常被有意無(wú)意的忽略。背后的原因是理論狀況下，基礎(chǔ)研究和科技成果轉(zhuǎn)化在空間和主體上可以分離。有的區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈配置完備，有的區(qū)域基礎(chǔ)研究力量強(qiáng)，兩個(gè)區(qū)域可以形成互補(bǔ)，形成某種程度上的比較優(yōu)勢(shì)合作。

但是這種模式受到了兩個(gè)挑戰(zhàn)：首先是世界形勢(shì)的變化。當(dāng)前世界處在百年未有之大變局，國(guó)際經(jīng)濟(jì)科技格局都在發(fā)生深刻調(diào)整。世界各國(guó)已經(jīng)形成了科技競(jìng)爭(zhēng)的主要態(tài)勢(shì)，科技成果的跨國(guó)轉(zhuǎn)化面臨很大的困難。我國(guó)科技創(chuàng)新需要走自主創(chuàng)新的道路。第二是科技創(chuàng)新的新趨勢(shì)。很多學(xué)者認(rèn)為基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究之間并不存在嚴(yán)格的分界線和前后關(guān)系，所謂線性關(guān)系只存在在理論中，現(xiàn)實(shí)世界里往往是交錯(cuò)啟發(fā)的。因此2050年的大灣區(qū)必然要自身?yè)碛行酆竦幕A(chǔ)研究能力，自主創(chuàng)新能力十分突出。

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（二）科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)到位，產(chǎn)權(quán)歸屬清晰

在理想的體制機(jī)制下，科研人員和科研機(jī)構(gòu)不需要太多外力推動(dòng)、太多批準(zhǔn)允許，自己有動(dòng)力有能力從事科技成果轉(zhuǎn)化工作。通過(guò)不斷地試錯(cuò)修正，2050年的大灣區(qū)應(yīng)該建成激勵(lì)到位、產(chǎn)權(quán)清晰的體制機(jī)制。理想的體制機(jī)制應(yīng)該具備兩個(gè)主要的特征：一是以人為本。要尊重人性，尊重個(gè)性，兼顧經(jīng)濟(jì)、自尊、理想等各方面，不搞一刀切。二是要遵循規(guī)律。要遵循科學(xué)研究、技術(shù)中介和企業(yè)經(jīng)營(yíng)等等領(lǐng)域的自身規(guī)律，要遵循科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)律，避免外行指導(dǎo)內(nèi)行，拍腦袋做決策。

在科技成果轉(zhuǎn)化制度設(shè)計(jì)時(shí)，可以借鑒一個(gè)重要理念，就是無(wú)知之幕。所謂無(wú)知之幕的主要意思是說(shuō)，社會(huì)制度設(shè)計(jì)者在設(shè)計(jì)制度時(shí)，并不知道大家（包括自己）最終在社會(huì)制度中的位置，從而保證制度的公平性。

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（三）科技成果轉(zhuǎn)化體系完備高效

完備高效的科技成果轉(zhuǎn)化體系的表現(xiàn)：首先平臺(tái)、人才、機(jī)構(gòu)、流程、政策等“基礎(chǔ)設(shè)施”建成且運(yùn)行良好，其次是運(yùn)行成本低，特別是行政成本和管理成本要大幅降低。科技成果轉(zhuǎn)化體系理想運(yùn)行的關(guān)鍵是要處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系。大灣區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化體系應(yīng)該以市場(chǎng)為主導(dǎo)，政府進(jìn)行宏觀調(diào)控，確保市場(chǎng)機(jī)制更好地發(fā)揮作用。應(yīng)該發(fā)揮產(chǎn)業(yè)企業(yè)的核心主體作用，建立以需求為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，組織帶動(dòng)高校和科研機(jī)構(gòu)、技術(shù)中介、金融資本等機(jī)構(gòu)等積極參與。

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二、大灣區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化的歷史經(jīng)驗(yàn)

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（一）大灣區(qū)抓住了歷史機(jī)遇，打下了產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)

大灣區(qū)的發(fā)展抓住了改革開(kāi)放偉大歷史機(jī)遇。上世紀(jì)80年代到90年代，廣東依靠港資臺(tái)資開(kāi)展“三來(lái)一補(bǔ)”的貿(mào)易加工產(chǎn)業(yè)。90年代后期我國(guó)加入WTO后，廣東對(duì)外貿(mào)易發(fā)展規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大，成為了世界工廠的核心引擎。1962年至2018年，廣東外貿(mào)進(jìn)出口從1.91億美元增長(zhǎng)到10851億美元，增長(zhǎng)5680倍。1986年以來(lái)，外貿(mào)總額連續(xù)33年全國(guó)第一。改革開(kāi)放以來(lái)，廣東外貿(mào)年均增速高達(dá)17.7%，占全國(guó)外貿(mào)比重由1978年的7.7%攀升至2018年的23.5%。

隨著對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展和深入，廣東開(kāi)始利用國(guó)外市場(chǎng)、資本、技術(shù)和人才，世界500強(qiáng)很多都在廣東建立了研發(fā)中心。這些技術(shù)在本地進(jìn)行了轉(zhuǎn)化，同時(shí)借助于先發(fā)優(yōu)勢(shì)和制度優(yōu)勢(shì)，廣東吸納了大量的內(nèi)地技術(shù)和人才，同時(shí)成為了國(guó)際和國(guó)內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化的中心，誕生了一大批民營(yíng)高科技企業(yè)。從高技術(shù)外貿(mào)來(lái)看，2018年，廣東計(jì)算機(jī)集成制造產(chǎn)品出口達(dá)36.18億美元，2012—2018年年均增長(zhǎng)10.9%；生命科學(xué)技術(shù)產(chǎn)品出口30.25億元，年均增長(zhǎng)10.4%；航空航天技術(shù)產(chǎn)品出口13.77億美元，年均增長(zhǎng)22.1%。

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（二）大灣區(qū)抓住了轉(zhuǎn)化主體，企業(yè)發(fā)揮了主導(dǎo)

由于歷史稟賦、區(qū)位優(yōu)勢(shì)、制度改革以及其他原因，廣東形成了以企業(yè)為主體的科技成果轉(zhuǎn)化體系。1987年深圳市政府出臺(tái)了全國(guó)首個(gè)《關(guān)于鼓勵(lì)科技人員興辦民間科技企業(yè)的暫行規(guī)定》，鼓勵(lì)高科技人員以技術(shù)專(zhuān)利、管理等要素入股。這個(gè)條例催生一批包括華為在內(nèi)的高科技企業(yè)。

廣東科技發(fā)展一個(gè)顯著的特征就是企業(yè)占主體。從2015年到2018年全省R&D情況來(lái)看，粗略講有三個(gè)80%。一是工業(yè)企業(yè)研究機(jī)構(gòu)數(shù)量占總體研究機(jī)構(gòu)的比重超過(guò)80%，分別是80%、83%、86%和85%。二是工業(yè)企業(yè)研究人員數(shù)量占總體研究機(jī)構(gòu)數(shù)量的比重接近80%，分別是79%、805、79%和79%。三是工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)數(shù)量占總體研發(fā)經(jīng)費(fèi)數(shù)量的比重超過(guò)或接近80%，分別是85%、82%和80%（2018年數(shù)據(jù)尚未公布）。

科技成果轉(zhuǎn)化一定要以企業(yè)為主體開(kāi)展，這是業(yè)內(nèi)的共識(shí)。根本上說(shuō)，科技成果轉(zhuǎn)化能否成功的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)就是產(chǎn)業(yè)化是否成功。技術(shù)誠(chéng)然很重要，但是一項(xiàng)原始創(chuàng)新或者技術(shù)能否產(chǎn)業(yè)化，根本上還需要企業(yè)家根據(jù)市場(chǎng)信息和市場(chǎng)需求進(jìn)行決策，圍繞產(chǎn)品開(kāi)發(fā)組建工程師等技術(shù)開(kāi)發(fā)人員，并從社會(huì)上配置資本等其他資源。所以說(shuō)廣東抓住了科技成果轉(zhuǎn)化的主體，取得了很好的成績(jī)。

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（三）大灣區(qū)抓住了問(wèn)題本質(zhì)，形成了自發(fā)生態(tài)系統(tǒng)

近些年來(lái)，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的概念異軍突起，在學(xué)術(shù)界和實(shí)業(yè)界都有大批擁躉。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是借鑒生態(tài)系統(tǒng)的概念來(lái)解釋創(chuàng)新發(fā)生的機(jī)理。生態(tài)系統(tǒng)的一個(gè)重要特征是自發(fā)性，轉(zhuǎn)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的話語(yǔ)體系就是要由市場(chǎng)發(fā)揮主導(dǎo)作用。按照哈耶克的說(shuō)法，這是因?yàn)槿祟?lèi)社會(huì)是一個(gè)高度復(fù)雜的系統(tǒng)，其中累積了大量信息，其運(yùn)轉(zhuǎn)也需要巨量信息，但這些知識(shí)并不是集中在某個(gè)人身上，而僅僅分散不計(jì)其數(shù)的不同個(gè)人中。社會(huì)秩序不是來(lái)自個(gè)人和群體的理性設(shè)計(jì)，更可能是一種適應(yīng)性的、自我演化的結(jié)果。

廣東特別是深圳的科技成果轉(zhuǎn)發(fā)的發(fā)展基本上是以市場(chǎng)為主導(dǎo)的，政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)最小。華為、中興、騰訊、大疆等企業(yè)都是在市場(chǎng)上自己摸爬滾打發(fā)展起來(lái)的。深圳在政府干預(yù)市場(chǎng)方面也有教訓(xùn)，上世紀(jì)末，深圳市政府曾投入了大量的土地、資金和優(yōu)惠政策，去支持企業(yè)大規(guī)模擴(kuò)大采用已經(jīng)明顯落伍的顯像管技術(shù)的生產(chǎn)線，結(jié)果折戟沉沙。本世紀(jì)初，深圳一度重點(diǎn)扶持汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，引進(jìn)內(nèi)地國(guó)有汽車(chē)企業(yè)，最終不了了之。[1]廣東的成功驗(yàn)證了自發(fā)生態(tài)系統(tǒng)的重要性。

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三、大灣區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化未來(lái)要做的事

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（一）堅(jiān)持企業(yè)為主體的自發(fā)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

??? 實(shí)現(xiàn)大灣區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展目標(biāo)最重要的是要堅(jiān)持企業(yè)為主體的自發(fā)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，統(tǒng)籌好政府和市場(chǎng)的關(guān)系。有幾個(gè)做法可以采用：一是政府要牽頭建設(shè)公共基礎(chǔ)設(shè)施，包括：公共科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，即物理空間、線上平臺(tái)、運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)等，打通大灣區(qū)內(nèi)城市之間、創(chuàng)新主體之間的信息通道；基礎(chǔ)制度，保障科技成果轉(zhuǎn)化主體的權(quán)利。二是要大膽借鑒金融領(lǐng)域的監(jiān)管沙盒機(jī)制，給企業(yè)自由嘗試的空間。三是要建立行政的負(fù)面清單，限定政府在科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的權(quán)力邊界。除了在負(fù)面清單上的事項(xiàng)外，科技成果轉(zhuǎn)化其他事情都可以大膽干。四是政策制定者要有無(wú)知之幕的概念和認(rèn)知，更要有對(duì)規(guī)律的敬畏之心，在制定政策時(shí)，要建立多元主體參與的機(jī)構(gòu)和機(jī)制，特別是來(lái)自企業(yè)和高校的專(zhuān)家要參與進(jìn)來(lái)，真正體現(xiàn)各利益主體的訴求。

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（二）支持基礎(chǔ)研究和教育事業(yè)發(fā)展

華為公司創(chuàng)始人任正非在2016年的全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)的發(fā)言中說(shuō)，華為已經(jīng)進(jìn)入了無(wú)人區(qū)，處在無(wú)人領(lǐng)航，無(wú)既定規(guī)則，無(wú)人跟隨的困境。這同樣是大灣區(qū)頭部高科技企業(yè)的困境，未來(lái)更會(huì)成為大灣區(qū)企業(yè)發(fā)展的常態(tài)。在這種情況下，大灣區(qū)要高度重視基礎(chǔ)研究。通過(guò)合作辦學(xué)、自建大科學(xué)裝置和實(shí)驗(yàn)室、引進(jìn)國(guó)家大科學(xué)裝置和實(shí)驗(yàn)室等多種方式，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究。

2020年8月24日，習(xí)近平總書(shū)記在經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域?qū)＜易剷?huì)上指出，要實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，必須實(shí)現(xiàn)依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)涵型增長(zhǎng)，以科技創(chuàng)新催生新發(fā)展動(dòng)能，打造科技、教育、產(chǎn)業(yè)、金融緊密融合的創(chuàng)新體系。9月11日，習(xí)近平總書(shū)記在科學(xué)家座談會(huì)上又強(qiáng)調(diào)，要加強(qiáng)創(chuàng)新人才教育培養(yǎng)，把教育擺在更加重要位置，全面提高教育質(zhì)量。教育作為創(chuàng)新體系的重要支柱，對(duì)促進(jìn)大灣區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化具有重大意義。大灣區(qū)要支持促進(jìn)香港高校和其他高校合作，共建新校區(qū)新學(xué)校，提升整體高等教育水平。利用大灣區(qū)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)支持高校和企業(yè)聯(lián)合共建院系專(zhuān)業(yè)，大力發(fā)展新型高等職業(yè)學(xué)校。

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（三）構(gòu)建利于創(chuàng)新人發(fā)展的城市

創(chuàng)新不是高科技人才的專(zhuān)屬領(lǐng)地。創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要多種多層次人才的配合，既需要頂級(jí)科學(xué)家，也需要基礎(chǔ)工程人員，還需要市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)和管理人才。從更廣泛的創(chuàng)新含義來(lái)看，只要有合適的環(huán)境，人人都可以創(chuàng)新，人人都是創(chuàng)新人。廣東的歷史經(jīng)驗(yàn)也證明了這一點(diǎn)，那些在內(nèi)地沒(méi)有成功的人一旦到了廣東，就迸發(fā)出活力，闖出了一片天地。

大灣區(qū)要加強(qiáng)建設(shè)有利于創(chuàng)新人發(fā)展的城市，特別是適合年輕人發(fā)展的城市。從硬環(huán)境來(lái)看，要加強(qiáng)高品質(zhì)城市建設(shè)，提高城市的自然環(huán)境、醫(yī)療水平和基礎(chǔ)教育水平，加大土地供給，平穩(wěn)房?jī)r(jià)。從軟環(huán)境來(lái)看，要進(jìn)一步加大制度創(chuàng)新，發(fā)揮先行先試優(yōu)勢(shì)，在戶(hù)籍制度、社保制度、異地上學(xué)等多個(gè)社會(huì)福利問(wèn)題上，消除不合理的差別待遇。

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*本文發(fā)表于《科技與金融》雜志2020年11月刊。

作者：袁祥飛，首都科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院產(chǎn)業(yè)發(fā)展與金融創(chuàng)新中心主任

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編輯：陳瑾

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