改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了較長一段時(shí)間的高速增長，但國內(nèi)外多數(shù)研究者普遍認(rèn)為，中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展很大程度上得益于大量的要素投入，而非技術(shù)的進(jìn)步。隨著近年來中國經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)，以往依賴于大量要素投入的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已不能適應(yīng)新時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，粗放式發(fā)展遺留下來的環(huán)境污染、生態(tài)破壞等問題，進(jìn)一步制約了中國經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的提升，逼迫中國必須轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，向技術(shù)進(jìn)步要增長。

《2018年國務(wù)院政府工作報(bào)告》提出，支持北京、上海建設(shè)科技創(chuàng)新中心。從城市自身發(fā)展來看，北京、上海在發(fā)展過程中同樣面臨著經(jīng)濟(jì)增速放緩、資本形成減速、人口紅利收縮、環(huán)境污染嚴(yán)重等各類約束；從全國范圍來看，作為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的排頭兵，北京、上海在眾多發(fā)展領(lǐng)域均保持著國內(nèi)領(lǐng)先水平，對周邊城市群甚至全國各地區(qū)都起到了輻射帶動(dòng)作用，北京、上海地區(qū)在很大程度上代表了國內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最新前沿形勢。因此，通過研究北京、上海地區(qū)的環(huán)境全要素生產(chǎn)率，一方面可以幫助發(fā)現(xiàn)、解決兩地自身發(fā)展過程中面臨的多種問題，另一方面也可以借助京滬兩地的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)為國內(nèi)其他地區(qū)的未來發(fā)展提供有價(jià)值的借鑒和參考。

一、已有研究概述

目前，在全球眾多研究機(jī)構(gòu)中，OECD在全要素生產(chǎn)率測算領(lǐng)域具有較大的影響力和較高的權(quán)威性，其在2001年發(fā)布的Measuring Productivity和在2009年發(fā)布的Measuring Capital[8]已成為眾多研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者在研究全要素生產(chǎn)率時(shí)必備的參考手冊。2016年9月，OECD發(fā)布了其在全要素生產(chǎn)率測算領(lǐng)域的最新研究成果——“考慮環(huán)境調(diào)整因素的全要素生產(chǎn)率”（EAMFP，Environmentally Adjusted Multifactor Productivity），將其歸入OECD綠色發(fā)展指標(biāo)體系之中。該指標(biāo)將多種自然資本和環(huán)境污染納入到傳統(tǒng)增長核算框架中，輔以計(jì)量回歸方法，對51個(gè)國家進(jìn)行了更加全面、科學(xué)的全要素生產(chǎn)率測算。

從研究方法來看，OECD測算EAMFP的方法基于增長核算框架，屬于傳統(tǒng)意義上的全要素生產(chǎn)率測算方法。相比國內(nèi)多數(shù)文獻(xiàn)使用的DEA和SFA等方法，通過增長核算框架測算出的全要素生產(chǎn)率更加絕對，研究思路更加簡潔，結(jié)論可比性更強(qiáng)，所以更適合政府、研究機(jī)構(gòu)定期發(fā)布研究成果使用。

二、數(shù)據(jù)處理

資本投入

目前國內(nèi)外學(xué)者多采用資本存量測算資本投入，本文同樣采用這種方法。中國張軍在測算各省資本存量時(shí)所采用的方法較為全面、科學(xué)，相關(guān)研究成果也被廣泛引用，因此本文采用張軍的方法對京滬地區(qū)資本存量進(jìn)行測算，具體使用的是Goldsmith在1951年開創(chuàng)的永續(xù)盤存法，計(jì)算公式如下：

其中，是折舊率，是投資額。由于在使用永續(xù)盤存法測算資本存量時(shí)，所選取的開始時(shí)間越早，后期的資本存量測算結(jié)果就越準(zhǔn)確，因此本文雖然僅需使用1996年后的資本存量數(shù)據(jù)，但出于更加準(zhǔn)確的考慮，仍以1952年作為基年進(jìn)行計(jì)算。基年資本存量使用張軍文中采用的數(shù)值，折舊率為9.6%（該折舊率計(jì)算時(shí)，把固定資產(chǎn)投資分為建筑安裝工程、設(shè)備工器具購置和其他費(fèi)用三類，根據(jù)其各自壽命期，采用幾何效率遞減的余額折舊法，分別計(jì)算三類固定資產(chǎn)投資的折舊率，然后以三類投資所占的比重加權(quán)得到固定資本形成總額折舊率），投資額使用固定資本形成額，其中，1952-1977年的固定資本形成額數(shù)據(jù)源自《中國國內(nèi)生產(chǎn)總值核算歷史資料（1952-1995）》，1978年以后的固定資本形成額數(shù)據(jù)源自《北京統(tǒng)計(jì)年鑒》、《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于計(jì)算資本存量時(shí)需要使用可比價(jià)投資額，因此還需借助固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)對歷年固定資本形成額進(jìn)行調(diào)整。北京市1991年以后的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)源自《北京統(tǒng)計(jì)年鑒》，上海市1993年以后的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)源自《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》和《新中國六十年統(tǒng)計(jì)資料》，兩市其它年份的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)以根據(jù)《中國國內(nèi)生產(chǎn)總值核算歷史資料（1952-1995）》數(shù)據(jù)計(jì)算得出的投資隱含平減指數(shù)代替。

?勞動(dòng)投入

國內(nèi)外多數(shù)學(xué)者使用從業(yè)者人數(shù)代替勞動(dòng)投入。然而，簡單地使用從業(yè)者人數(shù)會(huì)忽略掉許多有價(jià)值的信息，比如不同教育程度、不同熟練程度、不同工作類型的勞動(dòng)者的勞動(dòng)并不同質(zhì)。由于教育對于提升勞動(dòng)質(zhì)量具有重要作用，世界銀行在測算各國國民財(cái)富時(shí)甚至直接使用公共教育支出表示人力資本，因此，為了提高測算精度，本文參考蔡躍洲的方法，通過教育程度區(qū)分并匯總不同類型的勞動(dòng)投入。但是，正如蔡躍洲在文中所言，中國的社會(huì)微觀調(diào)查樣本數(shù)量有限，加之調(diào)查年份不連貫，導(dǎo)致數(shù)據(jù)波動(dòng)較大，所以本文沒有使用社會(huì)微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，而是借助教育回報(bào)率和連貫、全面的宏觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對勞動(dòng)投入進(jìn)行相關(guān)測算：

1、將勞動(dòng)力的受教育程度分為未上過學(xué)、小學(xué)、初中、高中、大專以上五檔，遵循國內(nèi)文獻(xiàn)的普遍做法，設(shè)定上述五類教育程度的受教育年限分別為0、6、9、12、16年。京滬地區(qū)勞動(dòng)力的受教育程度分布數(shù)據(jù)來自歷年《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2、參照岳昌君[13]對2000年中國不同受教育程度的明瑟教育收益率的研究結(jié)果，假設(shè)本文研究期間的后四類受教育程度的年均教育收益率保持不變且分別為：小學(xué)、初中3.7%，高中5.2%，大專以上7.5%，所以，如果以未上過學(xué)的勞動(dòng)者的相對單位工資為1，則受教育程度為小學(xué)的勞動(dòng)者的單位工資為1.24，初中為1.39，高中為1.61，大專以上為2.16。

3、匯總上述五類不同受教育程度勞動(dòng)力的增長率，得到經(jīng)過受教育程度調(diào)整后的勞動(dòng)投入增長率，其中為第j類受教育程度勞動(dòng)者的相對單位工資，為第j類受教育程度勞動(dòng)者的實(shí)際單位工資。

2004年的從業(yè)人數(shù)和2011年的受教育分布程度存在較大波動(dòng)，對于這一小部分?jǐn)?shù)據(jù)起伏較大的年份，本文采用其前后兩年勞動(dòng)投入增長率的平均值作為當(dāng)年值。

?自然資本

傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長模型并未將自然資源納入研究范圍，但事實(shí)上，自然資源對于經(jīng)濟(jì)增長具有重要影響，一方面，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)需要自然資源的投入才能正常運(yùn)行，另一方面，開采自然資源本身就能提高GDP。國內(nèi)學(xué)者在將自然資源納入生產(chǎn)率研究時(shí)，大多數(shù)時(shí)候是把自然資源作為中間投入進(jìn)行考慮，而EAMFP的思路則是研究由開采自然資源所獲得的租金對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。本文在考慮自然資本時(shí)采用后一種思路。

考慮到數(shù)據(jù)可得性，在測算京滬兩地的自然資本時(shí)僅考慮煤炭、石油、天然氣三大化石能源。京滬地區(qū)三大化石能源產(chǎn)量數(shù)據(jù)源于歷年《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》中的地區(qū)能源平衡表。根據(jù)世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫中的中國歷年煤炭、石油、天然氣租金占GDP比例，《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中的歷年GDP和《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》中的歷年能源開采量，可以計(jì)算出中國三大化石能源的歷年單位能源租金。因?yàn)槿狈κ∈屑壞茉醋饨饍r(jià)格數(shù)據(jù)，所以假設(shè)國內(nèi)市場的能源價(jià)格具有相對一致性，使用全國單位能源租金代替京滬兩地的單位能源租金。

實(shí)際測算EAMFP時(shí)，把三類化石能源的自然資本增長率合并為總自然資本增長率，匯總公式如下：

?期望產(chǎn)出

參照OECD及國內(nèi)絕大多數(shù)研究文獻(xiàn)的做法，以不變價(jià)地區(qū)GDP作為期望產(chǎn)出指標(biāo)。京滬兩市數(shù)據(jù)分別來自2016年《北京統(tǒng)計(jì)年鑒》《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》。

?非期望產(chǎn)出

理想情況下，非期望產(chǎn)出應(yīng)該包括大氣、水體、土壤中的各類具體污染排放物和受到嚴(yán)格控制的排放物，如OECD考察的污染物有SO2、PM10等，受到嚴(yán)格控制的排放物有CO2等。由于中國從2000年才開始比較詳細(xì)地統(tǒng)計(jì)各類具體污染物的排放量，而本文的研究時(shí)間早于2000年，所以本文在測算非期望產(chǎn)出時(shí)僅考慮CO2。雖然我國對于廢水、廢氣、工業(yè)固廢的統(tǒng)計(jì)時(shí)間較早，但各地三廢中的污染物成分差異大，可比性較弱，所以暫不考慮。

本文將CO2作為非期望產(chǎn)出，需對京滬地區(qū)CO2排放量進(jìn)行相關(guān)估算。按照國內(nèi)多數(shù)文獻(xiàn)的做法，首先將煤炭、焦炭、汽油、煤油、柴油、燃料油、天然氣納入到CO2排放量計(jì)算范圍之內(nèi)。此外，由于液化石油氣的消耗量與日俱增，已成為不可忽視的CO2來源之一，因此新加入液化石油氣消耗量。除了能源消耗可產(chǎn)生CO2以外，部分工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)也會(huì)產(chǎn)生大量CO2，其中占比最大的是水泥生產(chǎn)。因此，本文參照杜立民的做法，將水泥生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的CO2排放也納入到計(jì)算范圍之中。

京滬地區(qū)的煤炭、焦炭、汽油、煤油、柴油、燃料油、液化石油氣、天然氣消費(fèi)量數(shù)據(jù)來自歷年《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》中的地區(qū)能源平衡表，各類能源的消費(fèi)量=終端消費(fèi)量+燃燒發(fā)電消費(fèi)量+取暖消費(fèi)量。各類能源的平均低位發(fā)熱量參照《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒2016》附錄中列出的參考數(shù)據(jù)，碳排放系數(shù)參照IPCC（2006）數(shù)據(jù)，碳氧化因子參考陳詩一做法，煤炭、焦炭取0.99，其余能源類型取1。歷年水泥產(chǎn)量數(shù)據(jù)源自國泰安金融數(shù)據(jù)庫，水泥排放系數(shù)使用杜立民所用數(shù)值。

二氧化碳排放量計(jì)算公式如下：

其中，E表示能源消耗總量，NCV表示平均低位發(fā)熱量，CEF表示碳排放系數(shù)，COF表示碳氧化因子，Q表示水泥產(chǎn)量，EF表示水泥生產(chǎn)的CO2排放系數(shù)。

彈性系數(shù)

具體計(jì)算時(shí)，以京滬兩地收入法GDP中勞動(dòng)者報(bào)酬占GDP比例作為勞動(dòng)彈性系數(shù)，以自然資本租金總額占GDP比例作為自然資本彈性系數(shù)，以GDP與勞動(dòng)者報(bào)酬和自然資本租金總額之差占GDP比例作為資本彈性系數(shù)。

計(jì)算污染排放的彈性系數(shù)時(shí)，使用stata軟件進(jìn)行回歸分析。OLS回歸結(jié)果（表1）顯示，無論使用普通OLS回歸還是穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤OLS回歸，污染排放彈性系數(shù)回歸值在1%顯著性水平上均可通過檢驗(yàn)。White檢驗(yàn)顯示，在10%顯著性水平上不能拒絕“同方差”的原假設(shè)，說明回歸模型不存在異方差問題。因此，本文取污染排放的彈性系數(shù)等于0.268，這一結(jié)果與OECD對中國CO2排放彈性系數(shù)的估計(jì)值比較接近。

三、建議與展望

經(jīng)濟(jì)增長是經(jīng)濟(jì)學(xué)的永恒話題，EAMFP概念的提出，使人們對于經(jīng)濟(jì)增長源泉的認(rèn)知變得更加清晰而科學(xué)。根據(jù)本文的研究結(jié)果，提出以下幾點(diǎn)建議：

1、持續(xù)推進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展。作為全國僅有的兩座科技創(chuàng)新中心城市，北京、上海已經(jīng)形成了較為完善的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式。加快制造技術(shù)升級換代，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，為科研成果快速轉(zhuǎn)化落地開通綠色通道，培養(yǎng)引進(jìn)各領(lǐng)域創(chuàng)新人才，既是京滬兩市推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展的已有經(jīng)驗(yàn)，也是今后需要再接再厲的努力方向。

2、加快綠色經(jīng)濟(jì)建設(shè)。從最近兩年來看，京滬兩市的CO2排放呈現(xiàn)較為明顯的負(fù)增長，對于GDP調(diào)整起到了積極正向的作用。在未來發(fā)展中，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推廣節(jié)能減排技術(shù)的使用范圍，降低能源消耗強(qiáng)度，提高資源使用效率，增加第三產(chǎn)業(yè)占比，為全國其他省份樹立好發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)的先鋒模范典型，積累并推廣可持續(xù)發(fā)展方面的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。

3、未來研究改進(jìn)方向。可以從以下四個(gè)方面完善EAMFP測算工作：（1）使用資本服務(wù)作為資本投入指標(biāo)，重點(diǎn)在于對資本進(jìn)行分類，設(shè)定年限-效率函數(shù)、退役函數(shù)等。（2）使用勞動(dòng)時(shí)間作為勞動(dòng)投入指標(biāo)，重點(diǎn)在于開展社會(huì)微觀調(diào)查，獲得豐富時(shí)間利用信息。（3）納入更多類型的自然資本，如各類礦產(chǎn)資源。（4）納入更多類型的污染排放物，如SO2、NOX等大氣污染物，COD等水體污染物。

注：本文發(fā)表自《中國科技論壇》，具體文章詳情請以發(fā)表內(nèi)容為準(zhǔn)。作者：趙崢系首都科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院副院長、研究員；劉楊系首都科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員；劉華辰系首都科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究助理。如需全文請聯(lián)系首都科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院。

編輯：王楠